Торговля ценными бумагами на бирже: регулирование

Торговля ценными бумагами на биржеСегодня работа на фондовых биржах пользуется немалой популярностью, а многие начинающие инвесторы стремятся стать специалистами на биржах, чтобы получать немалую прибыль. Торговля ценными бумагами на бирже становится все более востребованным родом деятельности.

 

Однако в самом начале такой деятельности, как инвестирование (как и при работе в любой другой области), необходимо получить определенные юридические знания. Юридическая подготовка поможет избежать непредвиденных ситуаций и необдуманных решений.

 

Благодаря базовым юридическим знаниям вы сможете правильно выбрать брокера, сумеете самостоятельно разобраться в документации и будете знать свои права. Одним словом, для того, чтобы начинающий инвестор мог начать свою деятельность на фондовой бирже, ему следует получить хотя бы знания об основных положениях законодательства.

 

Следует знать, что осуществление таких деятельностей, как дилерская, брокерская, депозитарная, требует наличие лицензии. Обладание лицензии возводит инвестора в статус участника рынка ценных бумаг профессионального уровня. Участнику рынка необходимо помнить, что по истечении определенного периода осуществления деятельности лицензия пересматривается.

 

В случае если будут обнаружены определенные нарушения в осуществлении деятельности участника биржи ценных бумаг, лицензия может быть аннулирована. Также на участника будет наложен штраф.

 

Торговля ценными бумагами на бирже имеет свои особенности и правила. Участвовать в торгах могут лишь дилеры, брокеры, а также управляющие. Все остальные лица производят определенные операции на бирже лишь при участии брокеров, которые являются посредниками в сделках. Брокер получает поручение на совершение сделки от своего клиента, а затем сдает отчет о его выполнении.

 

Данное поручение клиент может сообщить выбранному брокеру по телефону (при этом должна вестись запись разговора), в бумажном виде, в виде электронно-цифровой записи, а также по доверенности, которую клиент выдает брокеру на совершение сделок. На основании доверенности рекомендуется работать лишь с уже проверенными брокерами, поскольку довольно рискованно выписывать доверенность брокеру, на основании которой он сможет осуществить любую сделку с активами.

 

Брокер не имеет права пользоваться средствами клиента в своих интересах. Лишь в тех случаях, когда он обговорит все условия со своим клиентом, ему не запрещено использовать его средства. На основании подписанного договора брокер может иметь вознаграждение или комиссионные, удерживая их с брокерского счета.

 

Договор с брокером оформляется одним из доступных способов. Можно подписать договор присоединения, при котором клиент присоединяется к уже существующему договору обслуживания брокером. Или же можно рассмотреть целый пакет документов, который носит название договора комиссии. При этом необходимо будет также подписать договор на техническое обслуживание, депозитарный договор и договор попечителя счета.

 

Торговля ценными бумагами на бирже

Прежде чем начать осуществлять деятельность на фондовых биржах, обязательно ознакомьтесь со своими обязанностями и правами. Получив определенную базу знаний юридического характера, вы сможете оградить себя от ненужных забот.

 

Как Вы считаете, этого достаточно, чтобы обезопасить Вашу работу на бирже?

 

С уважением, Михаил Арсланов

Понравилась статья? Поделитесь с друзьями!


1 коммент.

  1. Роман /

    Следует знать, что осуществление таких деятельностей, как дилерская, брокерская, депозитарная, требует наличие лицензии
    Вот если бы еще сегодня в нашей стране (или странах) лицензия что-то значила! И я не считаю что этого достаточно поэтому на бирже не чувствую себя защищенным

Оставить комментарий


Наверх